天堂娱乐服务公司1·国泰君安四平市一营业部员工代客操作 被责令改正

2020-01-10 13:40:50

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天堂娱乐服务公司1·国泰君安四平市一营业部员工代客操作 被责令改正

天堂娱乐服务公司1,9月20日,吉林证监局披露了责令国泰君安证券有限公司四平中路证券营业部纠正行政监管措施的决定。

经调查,销售部员工王珏为客户开展证券交易业务,并同意与客户分享投资收益。销售部门未能有效防范员工违反法律法规的风险、对异常交易监控不充分、对一些重要空白合同文本管理不充分等问题反映了内部控制的不完善。

上述行为违反了《证券经纪人管理暂行规定》第十八条和《证券公司监督管理条例》第二十七条第一款的规定。根据《证券公司监督管理条例》第七十条的规定,决定采取行政监督措施,责令业务部门改正。

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